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Ein SOC-Bericht wird von einem Wirtschaftsprüfer (CPA) erstellt, der vom American Institute of Certified Public Accountants (AICPA) qualifiziert ist.
Der Prozess beginnt mit einer Prüfung. Und obwohl niemand gern daran denkt, dass ein Außenstehender sensible Dokumente durchforstet, liegen die Vorteile klar auf der Hand. Wenn Sie mit vertraulichen Informationen umgehen und Ihre Qualifikation nachweisen möchten, können SOC-Berichte hilfreich sein.
Arten von SOC-Berichten
Die AICPA hat das SOC-Berichtsframework entwickelt. Das Unternehmen fügt weiterhin Audit-Optionen hinzu, die auf den Kundenbedürfnissen basieren. Es gibt mehrere Typen.
Sogenannte „Serviceunternehmen“, die Daten für Kunden verarbeiten, verfügen über drei SOC-Berichte:
- SOC 1: Finanzdaten stehen im Mittelpunkt des SOC 1-Berichts. Skizzieren Sie, wie Sie Informationen über Finanzen schützen und sichern, und prüfen Sie, ob ein Prüfer zustimmt, dass Ihre Pläne ausreichend sind.
- SOC 2: Beweisen Sie, dass Sie einige oder alle der fünf festgelegten Kriterien erfüllen. Hierzu zählen Datenschutz, Vertraulichkeit, Verarbeitungsintegrität, Verfügbarkeit und Sicherheit.
- SOC 3: Führen Sie weitgehend dasselbe Audit durch wie bei einem SOC 2, erhalten Sie jedoch einen weniger technischen Bericht mit einem Gütesiegel. Sie können diesen Bericht an einem öffentlichen Ort, beispielsweise einer Website, teilen.
Sie können auch auf SOC-Berichte zur Cybersicherheit zugreifen. Sie beschreiben, wie Sie einen proaktiven Ansatz für das Risikomanagement verfolgen. Und der Prüfer kann Ihnen helfen, Lücken in Ihrem Plan zu erkennen, die Sie verwundbar machen.
Die Manufacturing Gruppe kann auch SOC-Lieferkettenberichte verwenden. Hier wirft Prüfer einen Blick auf Ihre Systeme und Kontrollen, um die Risiken in Ihrer Lieferkette zu verstehen.
Erläuterung des SOC-Audit-Prozesses
Zu Beginn müssen Sie den Bericht auswählen, der für Ihr Unternehmen geeignet ist. Denken Sie daran, dass dies kein Entweder-Oder-Unterfangen ist. Wenn Ihr Unternehmen sowohl mit Finanzdaten als auch mit anderen Informationen arbeitet, benötigen Sie möglicherweise mehr als einen Bericht.
Wenn Sie den gewünschten Bericht ausgewählt haben, führen Sie folgende Schritte aus:
- Erstellen Sie eine SOC-Bereitschaftsbewertung. Sie bereiten sich auf Ihr Audit vor, indem Sie Ihre Lücken und Mängel untersuchen.
- Partner finden. Sie benötigen einen Wirtschaftsprüfer (CPA), der die Arbeit für Sie erledigt.
- Seien Sie offen und ehrlich. Sie müssen Ihrem Team vollen Zugriff gewähren, um die Arbeit zu erledigen. Verstecke nichts.
- Lesen Sie den Bericht. Sie erhalten die Informationen von Ihrem CPA, die mit Daten gefüllt sind. Möglicherweise haben Sie Punkte auf Ihrer To-Do-Liste, die Sie nach dem Lesen des Berichts korrigieren müssen.
Sollten Sie einen SOC-Bericht erhalten?
Jedes Unternehmen, das Sicherheitslücken erkennen möchte, könnte von einem SOC-Bericht profitieren. Einige Unternehmen sind jedoch dazu verpflichtet.
Möglicherweise benötigen Sie einen SOC-Bericht, wenn Sie in folgenden Bereichen arbeiten:
- Finanzieren
- Medizinischer Anspruch
- Bearbeitung von Krediten
- Software-as-a-Service
Wenn Sie Daten für Kunden verarbeiten, unabhängig von der Art, können Sie auch von einem SOC-Bericht profitieren. Nur so können Sie Ihrem neuen Kunden versichern, dass Sie die Sicherheit ernst nehmen.
Bei Okta sind wir darauf spezialisiert, Unternehmen wie Ihrem dabei zu helfen, Informationen sicher aufzubewahren. Kontaktieren Sie uns, um herauszufinden, wie wir Ihnen helfen können.
Referenzen
System- und Unternehmenssteuerungen: SOC-Suite von Services. AICPA.
